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发表于 2008-3-29 16:32:57
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在现行的法律、法规中,直接明确规定有关机关可以对证券营业部客户证券和资金行使查询、冻结、扣划等法定职权的条文并不多见,笔者只在《证券法》中见到这样的规定:“第一百六十八条国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:……(四)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户,对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的,可以申请司法机关予以冻结。”更多的情况是,证券营业部作为一般的金融机构(从存款角度论)或财产保管机构(从证券角度论),来承担法律为这些机构设定的司法或行政活动的协助义务。具体的法律规定则分散在规定各司法、行政机关职能的具体法律中,下文就从各部门法中提炼出有关查询、冻结、扣划存款及相关财产的规定,按照有权部门、职权目的、权能范围、法律规定、操作手续等要点分列来进行表述:
□有权部门:中国证监会
职权目的:证券监督管理行政执法
权能范围:查询
法律规定:
《证券法》:第一百六十八条国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:......(四)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户,对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的,可以申请司法机关予以冻结。
操作手续:出示执法人员身份证明,书面通知。
□有权部门:人民法院
职权目的:财产保全、强制执行、司法调查
权能范围:查询、冻结、扣划
法律规定:
《民事诉讼法》:第九十四条财产保全限于请求的范围,或者与本案有关的财物。财产保全采取查封、扣押、冻结或者法律规定的其他方法。……第二百二十一条被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务,人民法院有权向银行、信用合作社和其他有储蓄业务的单位查询被执行人的存款情况,有权冻结、划拨被执行人的存款,但查询、冻结、划拨存款不得超出被执行人应当履行义务的范围。人民法院决定冻结、划拨存款,应当作出裁定,并发出协助执行通知书,银行、信用合作社和其他有储蓄业务的单位必须办理。
《刑事诉讼法》:第一百五十八条法庭审理过程中,合议庭对证据有疑问的,可以宣布休庭,对证据进行调查核实。人民法院调查核实证据,可以进行勘验、检查、扣押、鉴定和查询、冻结。
操作手续:出示执法人员身份证明,法院作出裁定,并发出协助查询、冻结通知书;扣划须出具“协助扣划存款通知书(附人民法院发生法律效力的判决书、裁定书、调解书、支付令)。(一)
新股申购中签号码是如何产生的
周晓同志:
新股发行按市值配售后,像我这样拥有几万元证券市值的小股民也有机会参与配售了。但我对于摇号抽签的一些具体环节不是很清楚,我想知道中签号是如何产生的,摇号是否公正?
江西 李先生
李先生:
就你来信所提问题,我们走访了负责摇号工作的机构、上海市公证处、上海证券交易所等相关部门负责人。
1、为什么要摇号抽签
根据股票发行公告规定,当有效申购量大于向二级市场投资者配售/上网定价发行的总量时,由上证所及深交所交易系统主机自动按每1000股有效申购数确定一个申购号,并对有效申购进行统一连续配号,同时得出该股票发行的中签率,依照此中签率采取摇号抽签方式配售或认购。
2、中签号码何时产生
根据发行公告规定,中签号码产生时间一般为:上网定价发行,摇号抽签日:T+3日。公布摇号结果:T+4日;二级市场配售,摇号抽签日:T+1日。公布摇号结果:T+2日。(注:T指股票发行日)
3、沪市新股中签号码如何产生
由摇号工作人员按照摇号规则,并在公证部门的监督公证下摇出中签号码。
4、中签号码根据何种摇号规则产生
摇号规则如下:(1)摇号采取随机与均衡相结合的办法,随机摇出中签号码或基本中签号码,然后递增或递减一个相等数,(递增或递减相等数根据中签率不同而决定递增或递减数不同,如:万分之五,先摇出一个四位数作为基本中签号码,然后递增或递减2000得到其他4个中签号码,即:10000/5)得出其它的中签号码。
(2)如中签率为0.05622852%时:先产生万之五的中签号码,接着产生十万分之六的中签,再产生百万分之二的中签号码,接着再产生千万分之二的中签号码。根据产生的中签号码,计算出中签号码个数,再产生出剩余的中签号码。如遇不能整除的比例数时,则将比例数拆开。
(3)一个号码只有一个中签机会,如果后产生的号码(包括尾数)与先前产生的中签号码相同,则将后产生的重复中签号码取消,即刻按摇号规则摇出新的中签号码。
5、新股摇号抽签使用怎样的拆分方法
采取随机与均衡相结合的方法进行拆分。举例如下:千分之一,即随机摇出一个三位数的中签号码;千分之二,采取随机与均衡相结合的办法,先摇出一个三位数作为基本中签号码,然后递增或递减500得到另外一个中签号码;千分之三,拆成千分之一和千分之二,得出方法同上;千分之四,采取随机与均衡相结合的办法,先摇出一个三位数作为基本中签号码,然后递增或递减250得到另外三个中签号码;千分之五,采取随机与均衡相结合的办法,先摇出一个三位数作为基本中签号码,然后递增或递减200得到另外四个中签号码;千分之六,拆成千分之一和千分之五,得出方法同上;千分之七,拆成千分之二和千分之五,得出方法同上;千分之八,采取随机与均衡相结合的办法,先摇出一个三位数作为基本中签号码,然后递增或递减125得到另外七个中签号码;千分之九,拆成千分之四和千分之五,得出方法同上。
拆分方法说明:1、10被拆成数除尽。(投资者得到的配号均为整数;若除不尽就无法按照相等数等分)。2、既公平又便捷,便于计算。3、能体现随机与均衡相结合的原则。
6、摇号抽签的公正性如何保证
首先,整个摇号抽签过程有主承销商和发行人在公证部门的监督下组织摇号抽签。其次,根据摇号规则制定的摇号办法得到了公证部门的认可,并在公证员现场监督下严格按照制定的规则进行摇号抽签。第三,如果在摇号过程中摇号器具发生故障,则将发生故障器具摇出的号码取消,即刻按摇号规则由该器具摇出新的中签号码。第四,由相应的电脑测试软件系统检验摇出的中签号码个数与中签总数是否相等。第五,自从证券市场需要摇号抽签方式以来,摇号工作人员一直使用此摇号方法,多年来通过实践证明了它的可操作性和公平性。 |
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